中新经纬12月23日电 天津证监局网站23日公布的监管信息显示，和信证券投资咨询股份有限公司(下称和信证券)天津分公司被责令改正及责令增加内部合规检查次数。
天津证监局网站截图（下同）
具体看，经查，和信证券天津分公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：
一是个别向客户提供证券投资顾问服务的工作人员，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
二是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，运用单一客户案例进行宣传，存在一定误导性。
三是分公司对投资顾问的宣传不规范。部分投资顾问未在中国期货业协会、中国证券投资基金业协会注册登记，被分公司宣传具有期货、基金从业资格；个别投资顾问离职后，分公司未及时更新网站中的宣传材料、投顾课程等信息。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》)第七条、第二十四条、第二十五条的规定。根据《暂行规定》第三十二条的规定，天津证监局决定对和信证券天津分公司采取责令改正及增加合规检查次数的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，监管还点名该公司负责人。
天津证监局指出，郭勇在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，分公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以上问题。其作为直接负责的主管人员，未按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号，以下简称《监督管理办法》)第四条规定勤勉尽责，对上述问题负有管理责任。
根据《监督管理办法》第五十一条第一款的规定，天津证监局决定对郭勇采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
和信证券官网介绍，和信证券投资咨询股份有限公司成立于1997年，是首批获中国证监会批准的业证券投资咨询机构，公司于2016年3月完成股份制改造，注册资本2.329亿元人民币。公司目前获得两项中国证监会的业务许可：证券投资咨询、基金销售。公司业务涵盖证券投资咨询、基金销售、股权投资、投资银行等领域，相应设立组建了郑州分公司、天津分公司、山东分公司、财富管理中心、证券研究中心等分子公司或业务部门。(中新经纬APP)
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